淺談工程索賠在施工管理中的運用
萊陽市住房和規劃建設管理局 姜棟芹
建設工程索賠通常是指在合同的履行過程中，合同一方因對方不履行或未能正確履行合同所規定的義務而遭受損失后，向對方提出的補償要求。索賠的性質屬于一種經濟補償的行為，是承發包雙方在施工過程中普遍存在的、經常發生的管理業務，在工程建設過程中，特別是在工程施工過程中，由于經歷的時間長，影響的因素多，建設環境及合同關系復雜，工程索賠事件時有發生，因而加強施工管理中的索賠很有必要。建設工程索賠對加強企業內部管理，提高企業素質，維護承包商的自身正當權益、彌補工程損失、提高經濟效益具有非常重要的意義和作用。成功的索賠可使項目的收益大大增加，“中標靠低價，盈利靠索賠”是許多承包商總結的經驗，索賠以本身費用少，經濟效果明顯而受到承包商的高度重視。筆者就索賠在施工管理中的運用談一點個人的看法。
一、索賠的起因
引起建設工程索賠的原因很復雜，主要有以下幾方面；
1.工程建設的復雜性及多變性
建設工程規模大、技術強、投資額大、工期長、材料價格變化快。建設工程在實施過程中存在許多不確定性因素，]而合同則必須在工程開始前簽訂，它不可能對工程項目所有的問題都能作出合理的預見和規定，而且業主在實施過程中還會有許多新的決策，這一切使得合同變更極為頻繁，而合同變更必然會導致工程項目工期和成本的變化。
2.工程合同的復雜性及易出錯性
建設工程合同文件多且復雜，經常會出現措詞不當、缺陷、圖紙錯誤、設計變更以及合同文件前后自相矛盾或者可作不同解釋等問題，容易造成合同雙方對合同文件理解不一致，從而出現索賠。
3.工程建設主體的多元性
由于工程參與單位多，一個工程項目往往會有業主、承包商、監理工程師、分包商、材料設備供應商等眾多參加單位，各方面的技術、經濟關系錯綜復雜，相互聯系又相互影響，只要一方失誤，不僅會造成自己的損失，而且會影響其他合作者，造成他人損失，從而導致索賠和爭執。
二、索賠意向的提出及資料的建立
根據招標文件及合同文件的有關規定提出索賠意向書，索賠意向書應包括事件發生的時間和情況、合同依據的條款和理由、提供事件發展的動態、對工程成本和工期產生不利影響程度。
索賠意向書交由監理工程師簽字確認，必要時施工單位的負責人，建設單位的工程師要一起到現場核對。
索賠意向書交由監理工程師簽字確認后要及時搜集證據，索賠成功很大程度上取決于對索賠作出的解釋和強有力的證明材料。收集的證據要確鑿，理由要充分，所有工程費用和工期索賠應付有現場監理工程師認可的記錄和計算資料相關的證明材料。
由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查的對象，為真實、準確反映索賠情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺賬或檔案。
對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記，工程完工時形成一冊完整的臺賬，作為工程竣工資料的組成部分。
三、索賠報告的編寫及提交
索賠報告是承包商向監理工程師提交的一份要求業主給予一定的經濟補償或延長工期的正式報告，在索賠事件對工程產生的影響結束后，一般在28天內向監理工程師提交正式索賠報告。編寫的索賠報告必須有合同依據，有詳細準確的損失金額及時間的計算，要證明客觀事物與損失之間的因果關系，能說明業主違約或合同變更與引起索賠的必然聯系。
編寫的索賠報告必須準確，須有一個專門的小組和各方的大力協助才能完成，索賠小組的人員應具有合同、法律、工程技術、施工組織計劃、成本核算、財務管理、寫作等各方面的知識，進行深入的調查研究，對較大的、復雜的索賠需請有關專家咨詢，對索賠報告進行反復討論和修改，寫出的報告要有理有據，責任清楚、準確，索賠值的計算依據正確、計算結果準確，用詞要婉轉和恰當。
索賠報告要簡明扼要，條理清楚，便于對方由表及里，由淺入深和閱讀了解，索賠報告編寫完畢后，應及時提交給監理工程師提出正式索賠。索賠報告提交后，承包商不能被動等待，應隔一定的時間，主動向對方了解索賠處理的情況，根據所提出的問題進一步作資料方面的準備，盡可能為監理工程師處理索賠提供幫助、支持和合作。
四、索賠的技巧
索賠的技巧是為索賠的戰略和策略目標服務的，因此，在確定了索賠的戰略和策略目標之后，索賠技巧就顯得格外重要，索賠技巧應因人、因客觀環境條件而異。
1.及時發現索賠的機會
作為承包商，在投標報價時就應考慮將來可能要發生索賠的問題，要認真研究合同文件中條款和規范，仔細勘察施工現場，探索可能索賠的機會，在報價時要考慮索賠的需要，在進行單價分析時，應列入生產效率，把工程成本與投入資源效率結合起來，這樣，在施工過程中論證索賠原因時，可引用效率降低為論證索賠的根據。同時，要說明效率降低，承包商應做好施工記錄。記錄內容包括每天使用的設備工時、材料和人工數量以及施工中遇到的問題。
2.簽好合同協議及口頭約定
在商簽合同過程中，承包商應對明顯把重大風險轉嫁給承包商的合同條件要求修改，達成修改協議后應以“談判紀要”的形式寫出，作出該合同文件的有效組成部分，同時，對于監理工程師的口頭指令應予以書面確認，為將來的索賠創造機會。
3.索賠計價方法和款額要適當
索賠計算時采用“附加成本法”容易被對方接受，這種方法只計算索賠事件引起的計劃外的附加開支，計價項目具體，使經濟索賠能較快得以解決，另外索賠計價不能過高，否則讓對方產生反感，使索賠報告束之高閣，長期得不到解決，另外還有可能讓業主準備周密的反索賠計價，使索賠工作更加復雜化。
4.采取單項索賠，避免一攬子索賠
單項索賠事件簡單，容易解決，而且能及時支付。一攬子索賠，問題復雜，金額大，不易解決，往往到工程結束后還得不到付款。
總之，要做好索賠工作，一是必須全面認識索賠，端正索賠動機，才能正確對待索賠，索賠問題涉及的層面相當廣泛，既要求索賠人員具備豐富的工程技術知識與實際施工經驗，使得索賠問題的提出具有科學性和合理性、可行性，符合工程實際情況；又要求索賠人員通曉法律、合同、經濟、技術知識、使得提出的索賠具有法律依據和事實證據；并且還要求在索賠文件的準備、編制和談判等方面具有一定的技巧性，使索賠的最終解決表現出一定程度的伸縮性和靈活性。二是索賠工作應貫穿于整個工程項目的管理過程中，必須從簽訂合同起，直至執行合同的全過程中，承包商或業主認真注重預防保護措施，建立健全索賠業務的各項管理制度。在工程項目的招標、投標和合同簽訂階段，作為承包商或業主應仔細研究工程所在地的法律、法規及合同條件，特別是關于合同范圍、義務、付款、工程變更、違約及罰款、特殊風險、索賠時限和爭議解決等條款，必須在合同中明確規定當事人雙方的權利和義務，以便為將來可能的索賠提供合法的依據和基礎。在合同執行階段，合同當事人應密切注視對方的合同履行情況，不斷地尋求索賠機會，同時自身應嚴格執行合同義務，防止被對方索賠。
萊陽市住房和規劃建設管理局 姜棟芹
建設工程索賠通常是指在合同的履行過程中，合同一方因對方不履行或未能正確履行合同所規定的義務而遭受損失后，向對方提出的補償要求。索賠的性質屬于一種經濟補償的行為，是承發包雙方在施工過程中普遍存在的、經常發生的管理業務，在工程建設過程中，特別是在工程施工過程中，由于經歷的時間長，影響的因素多，建設環境及合同關系復雜，工程索賠事件時有發生，因而加強施工管理中的索賠很有必要。建設工程索賠對加強企業內部管理，提高企業素質，維護承包商的自身正當權益、彌補工程損失、提高經濟效益具有非常重要的意義和作用。成功的索賠可使項目的收益大大增加，“中標靠低價，盈利靠索賠”是許多承包商總結的經驗，索賠以本身費用少，經濟效果明顯而受到承包商的高度重視。筆者就索賠在施工管理中的運用談一點個人的看法。
一、索賠的起因
引起建設工程索賠的原因很復雜，主要有以下幾方面；
1.工程建設的復雜性及多變性
建設工程規模大、技術強、投資額大、工期長、材料價格變化快。建設工程在實施過程中存在許多不確定性因素，]而合同則必須在工程開始前簽訂，它不可能對工程項目所有的問題都能作出合理的預見和規定，而且業主在實施過程中還會有許多新的決策，這一切使得合同變更極為頻繁，而合同變更必然會導致工程項目工期和成本的變化。
2.工程合同的復雜性及易出錯性
建設工程合同文件多且復雜，經常會出現措詞不當、缺陷、圖紙錯誤、設計變更以及合同文件前后自相矛盾或者可作不同解釋等問題，容易造成合同雙方對合同文件理解不一致，從而出現索賠。
3.工程建設主體的多元性
由于工程參與單位多，一個工程項目往往會有業主、承包商、監理工程師、分包商、材料設備供應商等眾多參加單位，各方面的技術、經濟關系錯綜復雜，相互聯系又相互影響，只要一方失誤，不僅會造成自己的損失，而且會影響其他合作者，造成他人損失，從而導致索賠和爭執。
二、索賠意向的提出及資料的建立
根據招標文件及合同文件的有關規定提出索賠意向書，索賠意向書應包括事件發生的時間和情況、合同依據的條款和理由、提供事件發展的動態、對工程成本和工期產生不利影響程度。
索賠意向書交由監理工程師簽字確認，必要時施工單位的負責人，建設單位的工程師要一起到現場核對。
索賠意向書交由監理工程師簽字確認后要及時搜集證據，索賠成功很大程度上取決于對索賠作出的解釋和強有力的證明材料。收集的證據要確鑿，理由要充分，所有工程費用和工期索賠應付有現場監理工程師認可的記錄和計算資料相關的證明材料。
由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查的對象，為真實、準確反映索賠情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺賬或檔案。
對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記，工程完工時形成一冊完整的臺賬，作為工程竣工資料的組成部分。
三、索賠報告的編寫及提交
索賠報告是承包商向監理工程師提交的一份要求業主給予一定的經濟補償或延長工期的正式報告，在索賠事件對工程產生的影響結束后，一般在28天內向監理工程師提交正式索賠報告。編寫的索賠報告必須有合同依據，有詳細準確的損失金額及時間的計算，要證明客觀事物與損失之間的因果關系，能說明業主違約或合同變更與引起索賠的必然聯系。
編寫的索賠報告必須準確，須有一個專門的小組和各方的大力協助才能完成，索賠小組的人員應具有合同、法律、工程技術、施工組織計劃、成本核算、財務管理、寫作等各方面的知識，進行深入的調查研究，對較大的、復雜的索賠需請有關專家咨詢，對索賠報告進行反復討論和修改，寫出的報告要有理有據，責任清楚、準確，索賠值的計算依據正確、計算結果準確，用詞要婉轉和恰當。
索賠報告要簡明扼要，條理清楚，便于對方由表及里，由淺入深和閱讀了解，索賠報告編寫完畢后，應及時提交給監理工程師提出正式索賠。索賠報告提交后，承包商不能被動等待，應隔一定的時間，主動向對方了解索賠處理的情況，根據所提出的問題進一步作資料方面的準備，盡可能為監理工程師處理索賠提供幫助、支持和合作。
四、索賠的技巧
索賠的技巧是為索賠的戰略和策略目標服務的，因此，在確定了索賠的戰略和策略目標之后，索賠技巧就顯得格外重要，索賠技巧應因人、因客觀環境條件而異。
1.及時發現索賠的機會
作為承包商，在投標報價時就應考慮將來可能要發生索賠的問題，要認真研究合同文件中條款和規范，仔細勘察施工現場，探索可能索賠的機會，在報價時要考慮索賠的需要，在進行單價分析時，應列入生產效率，把工程成本與投入資源效率結合起來，這樣，在施工過程中論證索賠原因時，可引用效率降低為論證索賠的根據。同時，要說明效率降低，承包商應做好施工記錄。記錄內容包括每天使用的設備工時、材料和人工數量以及施工中遇到的問題。
2.簽好合同協議及口頭約定
在商簽合同過程中，承包商應對明顯把重大風險轉嫁給承包商的合同條件要求修改，達成修改協議后應以“談判紀要”的形式寫出，作出該合同文件的有效組成部分，同時，對于監理工程師的口頭指令應予以書面確認，為將來的索賠創造機會。
3.索賠計價方法和款額要適當
索賠計算時采用“附加成本法”容易被對方接受，這種方法只計算索賠事件引起的計劃外的附加開支，計價項目具體，使經濟索賠能較快得以解決，另外索賠計價不能過高，否則讓對方產生反感，使索賠報告束之高閣，長期得不到解決，另外還有可能讓業主準備周密的反索賠計價，使索賠工作更加復雜化。
4.采取單項索賠，避免一攬子索賠
單項索賠事件簡單，容易解決，而且能及時支付。一攬子索賠，問題復雜，金額大，不易解決，往往到工程結束后還得不到付款。
總之，要做好索賠工作，一是必須全面認識索賠，端正索賠動機，才能正確對待索賠，索賠問題涉及的層面相當廣泛，既要求索賠人員具備豐富的工程技術知識與實際施工經驗，使得索賠問題的提出具有科學性和合理性、可行性，符合工程實際情況；又要求索賠人員通曉法律、合同、經濟、技術知識、使得提出的索賠具有法律依據和事實證據；并且還要求在索賠文件的準備、編制和談判等方面具有一定的技巧性，使索賠的最終解決表現出一定程度的伸縮性和靈活性。二是索賠工作應貫穿于整個工程項目的管理過程中，必須從簽訂合同起，直至執行合同的全過程中，承包商或業主認真注重預防保護措施，建立健全索賠業務的各項管理制度。在工程項目的招標、投標和合同簽訂階段，作為承包商或業主應仔細研究工程所在地的法律、法規及合同條件，特別是關于合同范圍、義務、付款、工程變更、違約及罰款、特殊風險、索賠時限和爭議解決等條款，必須在合同中明確規定當事人雙方的權利和義務，以便為將來可能的索賠提供合法的依據和基礎。在合同執行階段，合同當事人應密切注視對方的合同履行情況，不斷地尋求索賠機會，同時自身應嚴格執行合同義務，防止被對方索賠。
